第七节　新进化论学派

一、怀特的普遍进化理论
怀特（Leslie Alvin White,1900—1975），曾任美国人类学会会长。
怀特的进化理论与摩尔根的古典进化理论相同点是：二者都同意人类文化是不断发展的，是从低级向高级的进步，全世界各种文化都必定经历几个相同的阶段。可以讲，这种文化发展的阶段性、一致性和单纯性构成二者之所以被称为进化论的基础。其不同点则是：怀特不像摩尔根那样以食物和生产工具作为进化的标志，而是用能源的获取作标志。同时，他特别强调了文化发展的独立性或超有机体性。所以，他的理论被人称为新进化论，后来为将他的理论与其他新进化理论相区别，又称之为普遍进化论。

1、文化的主要特征
怀特认为，整个世界由三个领域组成，即无生命的现象构成的物理领域、有机体现象构成的生物领域以及由符号使用构成的思想、信念、语言、器皿、习俗、情感、制度等事件组成的文化领域。没有符号就不会有文化，其中语言是符号表达的最重要形式。
使用符号是人与其他动物的根本区别，这种区别表现在两方面：第一，对于某些动物来讲，也具有识别标记的能力，而人却同时具有识别标记和使用符号的能力，或者讲能创造含义和对某个事物赋予价值的能力。某个事物如字的含义与其实在形态在使用中一致起来时，这个字就作为标记而不再作为符号而发挥作用。而符号则是人类随意赋予事物的某种意义的事物或事件，符号的意义完全是由它的使用者来指定的，某个字“只有关系到其含义与实在形态之间的区别时，它才是一种符号”。也就是说，两者是不统一的。第二，某些动物也具有使用工具的能力，但是由于它不具备使用符号的能力，所以不能累积，因此其能力被局限在感觉经验的世界中。而人在使用符号描述世界时，可以超越个体本身的感觉经验，还能够累积、传递经验，使知识和能力不断丰富和进步。这就是因为人具有以符号为特征的文化。

2、文化进化的标志是人类获取能量的增长
怀特认为，符号不能为文化进化提供动力，这种动力只能来自能量。人类对更多能量形式的发现和改进对能量加以利用的手段，使得文化逐步发展和进步。反过来讲，文化的首要功能也是利用和控制能量，使之服务于人类。怀特将整个人类文化的进化历史分为四个主要阶段：? (1)依靠自身能源即自身体力的阶段；(2)通过栽培谷物和驯养家畜，即把太阳能转化为人类可以利用的能量资源的阶段；(3)通过动力革命，人类把煤炭、石油、天然气等地下资源作为能源的阶段；(4)核能阶段。
为了科学地评估文化进化的水准，怀特提出了一个文化发展的公式，即C二ET或E*T——C。其中，C代表文化(Culture)，E代表人均年用能量(Energy)，T代表开发能源的工具与技术的效率(Technology)。我们可以在任何一个文化系统中区分出三种因素：(1)每人年平均利用的能量；(2)开发能量并付诸使用的技术手段之效率；? (3)满足人类需要的物品与服务的产量。C二ET这个公式也是文化进化的基本规律：其他因素不变，文化随每年人均利用能量的增长而进化，或随开发并将能量付诸使用的技术手段效率的增长而发展。??? ，

3、技术发展是整个文化进化的基础
怀特认为整个技术系统包括生产工具、维持生计的手段、筑居材料、攻防手段等；社会系统包括社会、亲属、经济、军事、宗教的制度和组织以及娱乐等；思想意识系统则由语言、思想、信念、神话传说、哲学、科学、民俗和常识性知识等构成。
三个亚系统之间的关系是技术处于基础，思想意识系统处于最上层，中间为社会系统。其中，技术系统对文化的进化起着决定性的作用。因为，文化能否进步最主要的是对能量的发现、利用和控制，而这些唯有通过技术手段才能达到。
社会系统本质上受技术系统的决定，即技术系统是自变量，社会系统是因变量；思想意识系统表达技术系统，并反映社会系统。

4、文化决定发明与革新
怀特坚持文化是一个自我产生、自我运行、自我发展的独立体系，它不但是人类天性的决定因素，也是发明与革新的决定因素。怀特提出两个重要命题：(1)在文化积累为新的综合提供出种种物质与观念的必要因素之前，任何发明与发现都不可能产生；(2)当必需的素材由于成长或文化传播而成为可能并出现特
定文化互动的标准条件时，发明与发现必然会产生。
他认为文化的发展基本上是一种指数的发展，用公式表达就其
可以产生的新发明的数目==N（N-1）/2
其中N代表该文化中已有成分的数目。

二、斯图尔德的多线进化理论
1、多线进化论
斯图尔德（J.H. Steward）与怀特都支持：文化人类学的中心任务是发现随时间推移而呈现出来的世界文化发展规律，并从因果关系方面加以解释。他指出，在解决上述任务的尝试中，文化人类学界存在三种不同的观点，即：(1)单线进化论；(2)与上述观点完全相反的文化相对主义理论；(3)多线进化论，这是他提出的理论。在他看来，文化与其生态环境是不可分离的，它们之间相互影响、相互作用、互为因果。相似的生态环境下会产生相似的文化形态及其发展线索，而相异的生态环境则造就了与之相应的文化形态及其发展线索的差别。由于世界上多种生态环境，所以由此形成了世界多种文化形态及其进化道路。
斯图尔德还认为，整个文化体系分为核心文化系统和外围文化系统。核心文化指的是与人类生计活动有关的文化，主要是技术经济因素；除此之外的为外围文化或非核心文化。所谓生态环境对文化进化的决定作用，最集中地体现为它对人类开发技术或生产技术的进化的制约作用。而劳动类型(即生产方式)在很大程度上依赖于可用的技术和正在利用的技术资源性质，这种劳动类型随之也会对其他文化制度如居住规则、血缘关系、村社规模和位置等产生强烈影响。

2、文化生态学
传统生态学的意义是·“适应环境”。文化生态学要研究生态环境、生物有机体与文化要素三者之间的关系，而不是像传统生态学那样仅研究自然环境与生物有机体之间的关系。他非常强调文化与环境之间的相互作用和相互关系，他的理论又被称为“生态人类学”。
根据斯图尔德的观点，文化生态学研究的范围包括三个方面：(1)生产技术或工具与生态环境之间的关系；(2)生产技术与人的“行为’’方式的关系；(3)“行为”方式对文化其他方面的影响。

3、文化类型的理论
斯图尔德认为，文化人类学家过去多从事简单社会的研究，而现在开始进行复杂社会的研究，因此，过去使用的许多概念已无法描述农业社会和工业社会的情况，必须创造和建立新的概念。他创造的“社会文化整合水平”就是对不同文化类型进行描述、分析、比较的一个重要理论概念和研究方法。
斯图尔德将文化类型分为有代表性的三个层次，即家庭、群落(村落或社区)和国家。家庭的特点是生育、经济、教育、政治和宗教的基本单位，在相对独立的情况下养育儿童，取得食物，在生育、疾病、死亡和其他重要关头照顾自己的成员，几乎在一切事务上做出决定。依赖于外界或超越家庭界限的家庭是极少见的。群落或村落、社区的特点类似于雷德菲尔德对民俗社会的描述，它是在人们活动需要超家庭的社会组织时形成的，生产围绕着集体狩猎、捕鱼、放牧或农耕而形成新的模式；需要家庭之间相互认可的财产权建立起来，产生于经济活动的团结统一，通过集体的礼仪、一定形式的外延亲属关系以及娱乐活动得到加强。同时出现与此特点关系相适应的结构和社会管理形式，并有了头人。国家则是在一个更广泛的体系内，把若干家庭集合体或村落(民俗社会)结合成为一个在功能上相互依存的整体。
家庭的整合水平最低，国家的整合水平最高。斯图尔德强调“社会文化整合水平”，就是对复杂程度不同的文化的分类，它能够为不同的文化进行比较提供条件叮

三、塞维斯和萨林斯的进化理论
塞维斯(E.R. Service,1915-)和萨林斯(M.Sahlins,1930-)力图将怀特的普遍进化论与斯图尔德的多线进化论结合起来，他们认为这两种理论是互相补充而不是互相冲突的。

1、一般进化与特殊进化
塞维斯和萨林斯首先将进化区别为特殊进化与一般进化两个方面，这两个方面同属于一个进化过程，或者说是进化的二重性。文化进化“一方面是文化作为一个整体由‘阶段到阶段’的一般发展；另一方面是各种类型的文化的特殊进化”。或者“进化是不断朝两个方向的运动。一方面是通过适应性变异导致多元发展：即从旧种类分化出新的种类。另一方面进化产生进步：高一等的种类生成并超过低等种类。”而这一运动方向首先是特殊进化，其次才是一般进化。
文化，也如同生物那样，同样经历了特殊进化和一般进化。文化的特殊进化与生物的特殊进化既存在着共同性，也存在着重大差别。根本的差别在于文化变异不像生物变异，而是可以通过不同系统之间的传播来延伸的，相分离的文化传统(不像分离的生物世系群)是通过结合而趋同的。甚至，某些种类有时在一般进化过程的阶段中(比如后进文化通过借鉴先进文化的所有成果)，可以不按进化的等级顺序，而直接向新的进化阶段跳跃。相反，生物总体的每一步适应都不会逆转，它们最多只会向全面专化发展，而全面专化又是进一步发展的终点。
特殊进化不是文化进化的全部，文化不仅产生了形态的适应结果，而且还产生了更高形态的结果；文化不仅经历了族系的演变而且经历了全面进化。文化的一般进化是整个进化的新阶段的突创过程，然而这种突创过程在历史上不一定是连续的个别族系 的发展过程。一般进化的分类单位是文化系统本身，即一个社会政治实体的文化组织。一般进化的水平是一些限定顺序的文化等级，这个文化等级的衡量标准主要有三点：自然状态的资源转入文化状态的总能量、具有更多的子系统以及更多的子系统的专化和整合各部分的有效组织与方法。实际上，也就是结构、功能的复杂化，或者讲，是能量转变由少到多，整合水平由低到高，全面适应(对各种环境的适应)由弱到强。根据这三条标准，我们可判定某个文化系统的一般进化水平。
总之，文化的特殊进化和、般进化之间的根本区别在于：前者是一个形态的连贯和历史的序列，后者是既定发展顺序中各种形态表现为阶段的序列；

二、进化的“二律背反”
一种文化是一种技术、社会结构和观念的综合构成，它经过调整而适应于其自然居住地和周围的相互竞争的其他文化。这种适应过程具有两个特征：创造与保持。前者是一种结构和模式的进化，后者则为一种稳定化趋势。?
文化创造的机制可表述为：文化是一个开放系统，对自然界的适应将造就一种文化的技术，并由此造就该文化的社会成分和观念成分。而对其他文化的适应亦会造就社会和观念，后者反过来影响技术并决定其进一步的发展。
文化适应中创造性的主要结果之一，便是它能在特殊环境下产生多种文化，产生多样性。达尔文的“趋异原则”(即结构变异越大，生命总量也就越大)，亦可应用于文化。另一方面，文化的稳定性就是文化的保守性。特定的技术产生特定的社会组织和观念系统，后两者反过来也会巩固与保持这一技术基础。这也就是说，文化有保持现状的倾向。这可以称之为“稳定性原则”。稳定性原则还有一个含义，即当一种文化受到作用而不得不有所变化时，这种变化也只会达到不改变其基本结构和特征的程度与效果。
以上是进化的第一个“二律背反”，即在适应过程中同时产生的创造与保守两种特性。以下是另一个“二律背反”，即文化进化是一种双向运动的进程，一方面是高级文化类型自身多样性的不断增长；另一方面则是由于不同文化类型的同化而产生的文化同质性的不断增长。
文化进化的过程，同样是各种类型的延续，并且最终导致其以损坏老朽的前辈为代价的扩张。每一个后起的高级文化类型，都将比前一阶段的文化类型取得更为广泛、更为迅速的扩展。文化进化过程，一方面是文化类型自身趋异性的发展，另一方面则是由于文化同化而造成的文化同质性的发展。

3、进化潜力法则
一个物种或文化系统在既定的进化过程中越是专化和适应，那么，其走向更高等级的潜力就越小。其中包含的另外一层意思就是：特殊进化过程与一般的进化潜力是一种逆反关系。
间断性和非连续性可以看作是进化的本质特征。我们还可以提出两个命题：第一个命题是进化的种系间断性原理；第二个命题是进化的区域间断性原理。

4、早期国家或政治组织的进化
他们将国家产生及其之前的各种社会划分为四种主要类型，即队群或游群、部落、酋邦和国家，这四个类型同时也是进化链条上前后相继的阶段。???
他们这一观点的理论来源有三个：第一，基尔霍夫的圆锥型氏族理论。第二，波兰尼的“互惠制”、“再分配”、“市场’’的理论。波兰尼认为，全部经济制度可分为三类：? (1)互惠经济制度；(2)再分配经济制度；(3)市场经济制度。在非市场经济社会中，经济为社会所掩盖。第三，埃文思—普里查德、福蒂斯和利奇等人政治人类学的研究。塞维斯与萨林斯将其转化为历史上各阶段的划分依据。
将以上三个来源综合在一起，塞维斯、萨林斯提出了下述政治组织的一般进化模式：队群社会——部落社会——酋邦制社会——国家——工业社会。
队群社会。由30到150个成员构成，其组织基础是核心家庭，劳动分工属自然分工，即根据年龄与性别进行分工；主要经济活动是狩猎与采集，以互惠制为原则；成员在政治、经济上一律平等，决策由集体做出；头领依据个人能力和品德来选择，基本上没有什么决定权，而且不世袭。
部落社会。超越队群的社会组织，以血缘或结社为纽带：前者是建立在血缘基础上的世系群、氏族等宗族组织，后者则是以非亲属制度的结社组织为基础的正式政治组织。主要经济活动是家畜饲养和植物栽培以及畜牧业等，仍旧是以互惠制为原则；社会成员比队群大得多，大家是平等的关系，首领的权力有限，其中不少人是巫师，职位也不是世袭。
酋邦社会。与定居农业相对应，在社会内部的交易、公共事业和公共仪式以及再分配原则方面起作用；处于再分配系统中心的是酋长，对于再分配的方式有最后决定权；权力继承与血缘有关，多是家族内继承，并实行族内婚；虽然没有阶级分化，但是存在地位的高低，酋长和一些巫师享有特权，因此出现了社会不平等。
国家。伴随着阶级、文字和大规模水利事业而出现的政治组织。
最后是现代工业社会。

四、哈里斯的文化唯物主义理论
1、主位与客位的研究方法
哈里斯(Marvin Harris,1927--)建议使用“主位方法”和“客位方法”的概念。代表作《人类学理论的兴起》。
“主位”和“客位”的概念源于派克的区分，他将“音位的或音素的”(Phonemic)与“语言的”(Phonetic)这两个词的后缀“emic'’和“etic”取出来，构成“主位”与“客位”两个术语。语言学所研究的是人类语言的物理属性，而音位学研究的是某一特定语言中与意义差别相关的那些语音单位。
借用以上的概念而形成的“主位方法”的特点是，提高本地人中提供信息者的地位，将他的描述和分析作为最终的判断；用主位方式进行研究时，研究者力图像一个本地人那样思考和行动。而对客位分析恰当程度的检验，则主要是看它生成有关社会文化异同的原因的科学理论的能力如何，研究者使用从科学语言中得来的不同范畴和规则的解释力如何。

2、文化唯物主义理论
哈里斯认为，每一社会首先必须解决生产问题，即在行为上首先满足最低限度的生计需要，因此必须有一种客位行为的生产方式。其次要在行为上解决生殖繁衍的问题，避免人口出现破坏性的增加或减少，这就需要人口再生产的方式。第三，有必要通过组织保持组成社会各群体之间的和与其他社会之间的安全、有序的行为关系。
根据组织的重点是在家庭群体基础上或是在整个社会的基础上，又可以分为家庭经济与政治经济两种。最后，人类语言和符号对人类心理具有重要作用，从而出现文学艺术、科学、仪式等客位上层建筑。这样，我们就有了生产方式、人口再生产方式、家庭经济、政治经济和上层建筑五类，将一、二类与三、四类分别合并，社会就划分为基础结构(生产方式和人口再生产方式)、结构(家庭经济与政治经济)和上层建筑三部分。在此之外，还有思想如宗教、亲属关系、政治思想、神话、哲学、美学、价值观念等，这可归为思想的或主位的上层建筑。他认为，这一部分上层建筑只能从参与者那里获得或由观察者推断，是关于行为的有意识或无意识的信仰、人生观等。也就是说，前面的三部分都是行为方面的，而后一部分是思想方面的。
他认为，人类为了生存要利用一切可能的技术条件去适应特定的生态环境，而生态环境的规律是不可改变的，它必定要限制技术变化的比率和方向。

思考题
1．怎样理解文化的主要特征是符号?
2．怀特与摩尔根在文化进化理论上的不同点。
3．怎样理解文化决定发明与革新?
4．多线进化论与单线进化论的异同点。
5．文化生态学的研究范围及其与传统生态学的区别。
6．社会文化整合水平概念与文化类型三个层次的内名
10．波兰尼的“互惠制”、“再分／E"、“市场”的理论。
11．队群社会、部落社会、酋邦制社会、国家和工业社会的各自特点。
12．主位方法与客位方法的特点。
13．文化唯物主义理论的主要观点。